一般具备了下述特征之一就可初步判断庄家筹码锁定，建仓已进入尾声：
其一，放很小的量就能拉出长阳或封死涨停。
相中新股的庄家进场吸货，经过一段时间收集，如果庄家用很少的资金就能轻松地拉出涨停，那就说明庄家筹码收集工作已近尾声，具备了控盘能力，可以随心所欲地控制盘面。
其二，K线走势我行我素，不理会大盘而走出独立行情。
有的股票，大盘涨它不涨，大盘跌它不跌。这种情况通常表明大部分筹码已落入庄家囊中：当大势向下，有浮筹砸盘，庄家便把筹码托住，封死下跌空间，以防廉价筹码被人抢了去；大势向上或企稳，有游资抢盘，但庄家由于种种原因此时仍不想发动行情，于是便有凶狠的砸盘出现，封住股价的上涨空间，不让短线热钱打乱炒作计划。股票的K线形态就横向盘整，或沿均线小幅震荡盘升。
其三，K线走势起伏不定，而分时走势图剧烈震荡，成交量极度萎缩。
庄家到了收集末期，为了洗掉短线获利盘，消磨散户持股信心，便用少量筹码做图。从日K线上看，股价起伏不定，一会儿到了浪尖，一会儿到了谷底，但股价总是冲不破箱顶也跌不破箱底。而当日分时走势图上更是大幅震荡。委买、委卖之间价格差距也非常大，有时相差几分，有时相差几毛，给人一种莫名其妙、飘忽不定的感觉。成交量也极不规则，有时几分钟才成交一笔，有时十几分钟才成交一笔，分时走势图画出横线或竖线，形成矩形，成交量也极度萎缩。上档抛压极轻，下档支撑有力，浮动筹码极少。
其四，遇利空打击股价不跌反涨，或当天虽有小幅无量回调但第二天便收出大阳，股价迅速恢复到原来的价位。
突发性利空袭来，庄家措手不及，散户筹码可以抛了就跑，而庄家却只能兜着。于是盘面可以看到利空袭来当日，开盘后抛盘很多而接盘更多，不久抛盘减少，股价企稳。由于害怕散户捡到便宜筹码，第二日股价又被庄家早早地拉升到原位。

3、垃圾股、绩优股的炒作
股票的性质决定了股票的炒作特点。垃圾股进货容易出货难，而绩优股是出货容易进货难。绩优股在高位能较好站稳，而垃圾股在高位不易站稳，只能凭一时的冲力带领跟风者冲上高位。这些性质决定了垃圾股的炒作必须是快进、快炒、急拉猛抬和快速派发。
垃圾股平时没有主力长期驻守，因为也没有长期投资价值，所以比较适合主力短炒。只要行情一旦展开，主力觉得有机可乘，随时随地快速收集筹码。垃圾股的炒作必须借助大势，大势一旦变坏，必须马上撤出来。垃圾股的出货就是看主力和散户谁反应的速度快，主力要抢在散户看出自己出货动作前把大部分的货出掉。如果主力筹码少，就可以快速拉起一下、跑掉了事，如果主力筹码多，只好在上升途中便开始出货，拉到顶部之前能出多少就出多少，出不完的就向下砸盘来杀跌出货，把跟风者和抄底者全部杀掉！虽然短炒垃圾股获利较少，但由于所用炒作时间短，也弥补了短炒的不足。
绩优股炒作是做价值发现，当一只好股票被市场埋没了，给出了一个不合理的低价位以后，被厉害的主力很好的抓住这个错误，把它兑现成自己的利润就行了。对一只有巨大上升潜力的股票来说，如有可能主力不妨把股票全都收集过来，然后拉抬到合理价位再慢慢出货，实际这是不可能的。在收集过程中为了充分利用空间，要尽可能在低位收集筹码，为了避免别人抢筹，一般的做法是隐蔽、长时间吸筹。积极一点的利用市场下跌时逆势吸筹，或主动打压制造恐慌性抛盘之时吸筹。反正主力利用一切可能的办法在低位完成吸筹，完成了这一步，绩优股的炒作就完成一半任务。
吸完了足够的筹码，绩优股的炒作是很简单的。由于主力锁定了大部分的筹码所以卖压减少了，盘子必然变轻了，为此很容易拉抬，加上主力在拉抬初期又卖进了一些筹码，所以越涨越轻。在仓位大的个股上，主力不必刻意拉抬，只要锁定仓位不动，股价就会自己向上走。只要绩优股出货动作不太快，是不会引起暴跌的，主力没有特殊情况没必要牺牲空间砸盘出货，因此出货手法是缓慢平稳出货。

4、小盘股和大盘股的炒作
衡量股票盘子大小有2个标准：第一是股票流通盘的大小，第二是股票流通市值的大小。比较合理的衡量股票盘子大小的指标是该股的流通市值，也就是股价乘于流通盘。如一只流通盘2亿股的股票，股价3元，那么流通市值为6亿元。如果这只股票涨到每股6元，这只股票盘子变大了，变成了12亿。所以，主力在拉抬过程中控盘能力是下降的，这也就限制了主力炒作目标位的一个因素。如果有钱，那个主力不想把股票炒得越高越好呢！由此看来股票拉多高是受主力实力限制的，如果主力实力不足，控盘资金少，随着股价的上涨，当控盘能力下降到一定程度就不敢往上炒了，所以炒高的上线决定主力的控盘资金。
随着拉抬主力控盘能力的下降，这时主力可以临时贷款或卖掉一部分建仓股票来补充控盘资金，这也就为边上涨边出货提供了可能。为此，边出货边上涨不仅是一种出货手法，有时也是炒作所必需的！
小盘股的定价会比大盘股高，超级大盘股定价会明显偏低。小盘股容易震荡，而大盘股不容易震荡。盘子大“手”多，在加上价位低，相当于流通时颗粒细、流动性好；而价格高盘子小的则显颗粒大而少、流动性下降。一般来说，流动性大、参与的人多，会增加控盘难度，由于减少了走势中的人为因素，走势也自然、稳定；流动性小则人为影响大，容易走出忽涨忽跌的跳跃性的走势。所以大盘股容易走出弧形反转，而小盘股容易走出V形反转。
控盘难度大小取决于未锁定筹码的绝对规模，未锁定的筹码多，则参与的人数多，人多则想法多，思想不好统一，控盘必然困难，这和人多不好组织活动的道理是一样的。大盘股由于不好控盘，所以只能炒；小盘股由于容易控盘，所以适合做。炒就是短炒，不锁定太多筹码，也炒不到太高。随着人气情况拉起来就放手，一波一波有节奏的炒。

5、控盘资金的分配
主力控盘资金可分为两部分：一部分是建仓资金，用来在底部吃进筹码，拉高后派发出去，中间一段空间为其净利润，主力赚钱主要靠这部分资金；另一部分资金是用来拉抬和应付各种突发事件的，称为控盘资金。
这两部分资金的作用不同，使用方法也不同。建仓资金一般提前进场，建仓后还要等待时机。从建仓完成到拉抬时所用的时间长短不一，都视市场状况而定，所以建仓资金往往以自有资金为主，建仓后不管捂多长时间都没关系。但主力拉抬时要等到天时、地利、人和都具备才行，机会出现、果断动手。一旦启动，一般在十几天之内就可以完成拉抬，以后就开始出货了。一个月内拉抬资金就可以出来，拉抬资金只是短期使用，可以在拉抬时临时拆借，拉抬完了就可以还了。另外控盘资金的另一部分是用来应付突发性危机的，这部分钱钱平时是不能轻易动的，只在有事时才能用，所以这部分资金一定是主力自有资金，也称为预备资金。
拉抬资金和预备资金合称为控盘资金，控盘资金以持币为主；建仓资金以持股为主。控盘资金以短线操作为主；建仓资金以中长线操作为主。两笔资金如人的两个拳头，相互配合、控制股价。
一般说来，越有投资价值的股票，主力建仓越多；投资价值越小，主力建仓也越少。主力建仓多，锁定筹码多，则盘子好控制，分配在控盘上的资金可少一些；主力建仓少则盘子不好控制，相应的控盘资金必须多一些。这两种情况是典型的绩优股通吃炒作和垃圾股不打底仓的快进快出。前者主力主要把资金全部用来建仓，只留很少的资金控盘就够了；后者资金几乎全部用作控盘，不打底仓，靠一拉一砸中间拼一个缝获利。
当然拉抬资金多，拉抬可以猛一些，但持续时间短；拉抬资金不宽裕，这种股票上涨时就显得力不从心，所以要利用一些技巧、借助大势，一点一点往上拉。或借助标准的技术图形，号召大家跟着抬轿。但由于是自有资金可以长期持续拉抬，所以容易形成慢牛走势。

6、主力控盘过程
1）为什么股票在下跌之前经常出现拔高？
观察一下大盘或个股的走势，常常发现在见顶之前出现快速拔高的动作，然后便一路下跌。人们常把它称为“疯牛”行情。“疯牛”行情往往意味着一轮行情的结束。
为什么会这样呢？因为股价在高位停留的时间往往都很短暂，散户资金少、如看准了很容易出货，但对大资金来说，是不能指望在顶部出太多的货的。所以主力指望在这个位置出完货是不现实的，把仓位都留在这个时侯是危险的。因为涨的过程中拉抬股价是需要花钱的，如果在顶部没出完货，只好在下跌时出货，而一下跌买盘就会变少，还有可能其它主力也会抢着出货，出货一定会变得很困难。
其实很多主力的股票在拔高之前会出现一段横盘或上涨趋缓的走势，在这过程中已经有出货迹象，所以主力在最后拔高之前已经卖出了相当多的仓位，到位时已所剩不多，拔高不拔高主力都已收回大部分利润。
所谓“千拉万抬只为出”，出货是控盘的中心问题。只会进不会出是赚不到钱的，出好货才是控盘最见本事的地方。理想的出货情况是在出货以后股价还跌不下去，这样主力走的比较从容。
因此，主力拔高有两个目的：一是为了利用这个空间把没出完的货卖个好价钱。二是为以后打压做准备。由于是快速拔高，从而激发冲动的跟风盘，股价拉起来比较省力。只有疯涨到头，人们才会普遍认为这个股价长的太高了，以此才能更好的制造较大的下跌动能，让新的大幅下跌产生新的参与机会。

2）为什么鸡犬升天行情到头呢？
每轮行情的启动都是从绩优股开始的，因为这时候市场人气低迷，大众尚在犹豫观望之中，需要有一批真正有号召力的股票来带动行情，担当此任的只有绩优股或有题材的股票了。行情展开后，各路主力都开始活跃起来，纷纷拉抬自己手中的股票，市场一片繁荣，此时垃圾股也借大势开始活跃起来。共同形成了大盘的上涨。
一般说来，绩优股炒起来可在高位站住，即使主力完成了出货，但持股人一般总是抱有希望，只要行情没有暴跌，绩优股一般是不会杀跌现象的。也就是说具备了下跌的势能，但不具备下跌的动能。如果没有打压力量，它会长时间维持在高位。要把下跌势能转化为动能需要有人来启动下跌，担当此任的就是垃圾，因为垃圾股炒上去站不稳，就像把一块大石头举起来，高高举起的垃圾股就是“牛市杀手”，这一刀下来就把牛给宰了，股票纷纷下跌，一轮新的下跌就此开始了。
熊市往往由垃圾股启动，牛市往往由绩优股启动！